因违反限制性规定转让证券（作为5%以上股东减持），广东证监局对廖某责令改正、警告、没收违法所得422万元并罚款600万元

　　当事人：廖某，男。

　　依据的有关规定，我局对廖某违反限制性规定转让证券违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

　　经查明，廖某存在以下违法事实：

　　廖某实际控制其配偶、母亲的证券账户，持有广东奥飞数据科技股份有限公司股票。2022年6月24日至2023年4月18日，廖某系持有奥飞数据5%以上股份的股东。2023年2月9日至3月13日期间，廖某控制、使用其母亲的证券账户减持奥飞数据，减持金额85,819,760.23元，违法所得4,219,246.39元。

　　上述违法事实，有询问笔录、证券账户资料、上市公司公告等证据证明，足以认定。

　　廖某上述减持行为不符合第九条第一款的规定，违反第三十六条第二款的规定，构成第一百八十六条所述违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据第一百八十六条的规定，我局决定：

　　对廖某责令改正，给予警告，没收违法所得4,219,246.39元，并处罚款600万元。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　广东证监局

　　2026年4月30日