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证券公司主要业务包括担保业务吗,证券公司业务主要包括

时间:2021-09-08 17:31 阅读:

  1:证券公司主要业务的种类及内容

  我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  2:证券公司有哪些业务

  (一)证券承销与保荐业务
保荐机构负责证券发行的主承销工作,向中国证监会出具保荐意见。
(二)证券经纪业务
客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
在证券经纪业务中,证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。
1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。
在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖后所形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。
2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
3.“三公”原则
(三)证券自营业务
由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。
董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账 户中提取。
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(四)证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
(五)证券资产管理业务
将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化。
(六)融资融券业务
融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。证券公司应当对融资融券业
务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定期限内补交差额。
还有IB业务等

  3:证券公司主要有哪几大业务

  经纪业务:是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务,通过投资者的交易佣金赚钱。

  资产管理业务:是指用客户的钱来投资,比如炒股、炒债券,资产管理挣的钱是属于客户的,但是证券公司可以收管理费。

  自营业务:是指证券公司用自己的钱来投资,比如炒股、炒债券。

  投资银行业务:核心是帮企业融资,比如IPO、再融资、发行各种债券、资产证券化,也衍生到相关的重组、上市公司收购兼并等等业务,靠收手续费赚钱。

  4:证券公司的主要业务包括( )

  ABCE,D肯定不算了。

  5:证券公司的投行具体有哪些业务

  1.投行业务是证券公司的业务之一。

  2.主体是证券保荐与承销业务,也就是最传统的投行业务。部门分类不太一样,一般都有投资银行部(专门做股票融资)、固定收益部(做债券投融资)、并购重组部(并购重组)、销售交易部(做市场、发行)、研究所(做分析研究)。

  6:证券公司的主要业务包括( )

  ABCE,D肯定不算了。