东吴证券：千万罚单背后的“内控之殇”与投行业务隐忧

　　、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，遭到证监会立案调查并拟被处以罚没超1300万元的处罚。

　　、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司于2024年4月16日收到证监会立案告知书。11月8日，公司收到证监会。

　　 2020 年非公开发行股票项目中，作为承销保荐机构暴露出诸多未勤勉尽责之处。其未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，导致出具的等文件存在虚假记载。

　　2020年年度报告虚增收入57823.56万元、营业成本57459.25万元，分别占当年营业收入的61.53%、营业成本的62.18%，而非公开发行相关文件却引用了这些虚假贸易业务收入数据。

　　保荐及承销项目罚没715.04万元，就紫鑫药业保荐项目罚没620.4万元。对张琦、王新、蒋序全、李佳佳四位保荐代表人也给予了相应警告和罚款处罚，其中张琦、王新均被处以70万元罚款，蒋序全、李佳佳分别被处以20万元、10万元罚款。

　　和紫鑫药业事件遭受重创，不仅仅是经济上的罚没损失和业务收入的下滑，更重要的是其声誉和市场信任度的受损。

　　在当前资本市场强监管的大环境下，中介机构的勤勉尽责和合规运作是立身之本。东吴证券需要深刻反思自身在保荐业务流程、内部管理监督以及风险控制等多方面存在的问题，从而修复其受损的声誉，重拾市场信任。