华龙证券等4家中介机构遭证监会立案调查

　　根据《创业板股票发行上市审核规则》第六十四条规定，发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，深交所中止其发行上市审核。

　　根据证监会披露，2020年4月29日，蓝山科技公告了向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。华龙证券、中兴财光华、天元律师分别担任保荐机构、会计师、律师。开元评估并非蓝山科技的股改评估机构，但为报告期内处置一批生产设备出具了评估报告。

　　华龙证券成立于2001年，为甘肃省内唯一一家券商。2016年1月21日挂牌新三板，2018年8月15日摘牌。数据显示，华龙证券2020年度营业收入为19.17亿元，同比下降7.61%；净利润为4.94亿元，同比增幅为41.96%。

　　9月份，蓝山科技先后多次公告了公司及子公司被列入被执行人、部分董监高以及其他高级管理人员辞职的消息。同时，金元证券、华福证券、西部证券(8.200, -0.36, -4.21%)等证券公司也先后公告退出为蓝山科技股票提供做市报价服务的消息。

　　遭遇搁浅后，这些拟上市公司有何打算？投行人士王骥跃表示，“上述企业若想快速推进上市进程，更换保荐机构是最优手段。值得注意的是，这里的‘中止’与‘终止’不同，中止审核的企业仍有机会在三个月内重新获得审核机会。”

　　他表示，根据《创业板股票发行上市审核规则》，上述30家企业可以在三个月内更换保荐人或者证券服务机构。也就是说，拟上市企业将华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估换成其他中介机构后，仍有机会继续IPO流程。

　　记者梳理东财choice数据发现，目前在审的IPO项目中，北京市天元律师事务所负责的IPO项目共28家，华龙证券参与的IPO项目有4家，中兴财光华参与的IPO项目5家，开元资产评估负责的IPO项目有22家，合计达到59家，换言之，除去上述30家企业，还可能有29家企业IPO面临中止的局面。