廉洁从业出状况，华西证券遭监管“敲打”

　　日前，四川监管局向华西证券开出3份监管罚单，对华西证券的2家营业部及其相关负责人出具警示函。在公告中，四川监管局表示，华西证券存在廉洁防控、人员管理等方面的不足，认为其对廉洁从业要求落实不到位，且未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。

　　近年来，证监会加大了对证券行业廉洁从业的监管处罚力度，出台了多项监管规定，持续强化廉洁从业监管和行业文化建设。就在9月24日，证监会还下发《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》，意在对中介机构及其从业人员投资银行业务廉洁从业行为进行规范。

　　四川监管局表示，赖刚在担任华西证券什邡莹华山路证券营业部负责人期间，存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关条款规定；杨兰芳在华西证券绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户办理证券认购、交易等行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》相关条款规定。

　　四川证监局表示，在现场检查中发现华西证券的多项投行类业务存在尽职调查不充分、未勤勉尽责、内部控制不完善等情况，违反包括《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》在内的多项条款规定。

　　证监会表示，随着注册制改革推进和市场快速发展，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的作用日益凸显，业务量大幅增长，廉洁从业风险也相应加大。为此，有必要进一步加强对各类中介机构的廉洁从业监管，针对主要风险点提出规范要求，督促其勤勉尽责，廉洁自律，消除廉洁从业风险隐患，为注册制改革保驾护航。