久冉科技

热点

证券公司资管产品备案

时间:2021-10-26 06:06 阅读:

  证监会网站上怎么查资管公司是否备案

  证监会好像看不到,在基金业协会可以看到证监会监管的资管计划的备案,券商的、几基金的和的,你说说名称,我可以给你查查。望采纳!

  证券公司客户资产管理业务管理办法的业务范围

  第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务:
(一)为单一客户办理定向资产管理业务;
(二)为多个客户办理集合资产管理业务;
(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十五条 取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务;办理专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证监会提出逐项申请。
第十六条 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
第十七条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内,应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案
第十八条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:
(一)备案报告;
(二)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;
(三)资产托管协议;
(四)合规总监的合规审查意见;
(五)中国证监会要求提交的其他材料。

  证券公司为证券管理客户开立的证券账户,应当在开户之日起个交易日内报证券交易所备案

  C.3日
根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,证券公司为证券资产管理客户
开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  证券资管计划要向证券投资基金业协会备案吗

  没听说,需向当地证券局报备。

  外资控股券商 是“狼来了”还是“粮来了”

  对外资控股券商不能一概而论。说他是“狼来了”那就是要跟境内券商共分一杯羹;说他还是“粮来了”那就是给A股注入新鲜活力、成熟市场经验。总之是有利也有弊,关键是如何扬长避短,洋为中用。

  外资控股券商利好哪些股票

  从今天大盘高开低走就知道获利盘开始大量涌出了,没办法,现在大家都跌怕了,只想赚点伙食费就出逃了