摩根士丹利因未保留能源交易员WhatsApp信息，被罚款690万美元

　　摩根士丹利的一个部门因未保留能源交易员在WhatsApp上发送的信息而被罚款540万英镑，这是英国能源监管机构首次在其职权范围内对此类违规行为进行处罚。

　　Ofgem在周三称，摩根士丹利国际股份有限公司未能记录并保留2018年1月至2020年3月期间，能源交易员在私人手机上进行交易的电子沟通记录。

　　Ofgem表示，摩根士丹利已采取措施以确保不再发生违规行为。目前，摩根士丹利的发言人Hugh Fraser拒绝对此发表评论。

　　这是Ofgem根据法律，首次对与批发能源交易的通信记录和保留发布的罚款。此前，美国监管机构采取了大量行动，打击了全球各地交易场所使用WhatsApp的行为。

　　Ofgem

　　英国的私人信息服务长期以来一直受到监管机构的关注。英国金融行为监管局在2021年1月发布了一份简报，要求对消息应用程序进行监控。英国金融监管机构去年在调查银行使用WhatsApp方面进行了询问，当时并未进行全面调查，且监管机构尚未披露任何罚款。

　　美国自2021年12月以来，此类调查涉及的罚款总额已超过25亿美元，成为过去十年最大的金融执法行动之一。本月，富国银行的三个部门同意支付1.25亿美元罚款给美国证券交易委员会，而法国巴黎银行将支付3500万美元。

　　金融机构有义务监控并保存涉及其业务的通信，以防止不当行为。当他们不这样做时，监管机构表示调查违规行为将变得更加困难。如果银行职员使用自动删除通信的即时通讯工具，那么他们的工作变得更加困难。

　　英国如今加入了美国监管机构，对银行未能记录和保留交易员之间的电子通信记录进行打击。最初是交易柜台使用聊天应用程序的审查，现已扩展到对所有部门任何不能适当存档通讯记录均进行调查。此外，对冲基金、私募股权公司亦因使用个人通讯应用程序相关问题而受到调查。