巨鲸财富：多次被罚，三大 管理混乱

　　巨鲸财富作为湖州鲸恩等 5 家私募的实际管理人，存在未办理备案手续、挪用私募基金财产、未按合同约定披露信息等事实。浙江监管局对其责令改正，给予警告，并处 36 万元罚款；对倪心刚给予警告，并处 21 万元罚款。 巨鲸财富、倪心刚要求从轻或减轻处罚，未被采纳。“巨鲸系”近年来多次遭遇处罚，去年相继遭中基协、浙江监管局处罚。 针对巨鲸财富的三大行为，浙江监管局标明具体处罚结果。未办理私募基金备案手续，对巨鲸财富罚款 20 万元，对倪心刚罚款 10 万元。挪用私募基金财产，对巨鲸财富责令改正、给予警告，罚款 3 万元，对倪心刚罚款 3 万元。未按合同约定披露信息，对巨鲸财富责令改正，给予警告，罚款 13 万元，对倪心刚罚款 8 万元。 巨鲸财富成立于 2015 年 4 月，注册及实缴资本均为 217 万元，管理规模区间 5 - 10 亿元。中基协红字提示该私募存在多种问题。 浙江监管局 2023 年 12 月罚单指出巨鲸财富存在 8 类行为，同时巨鲸道胜、巨鲸资产也存在行为，倪心刚对上述问题负有主要责任。“巨鲸系”3 家私募还在去年 4 月收到中基协下发的纪律处分决定书。