因公司存在内控缺失、员工无资质展业及虚假宣传等问题且个人占用公司资金，湖南证监局对股掌柜证券法人黄磊采取责令改正措施

　　经查明，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。你个人还存在占用公司资金的问题。

　　上述行为违反了第三条、第七条、第八条、第九条、第十九条、第二十一条、第二十四条，以及〔证监会令第227号〕第四条、第二十五条、第二十六条第四项的有关规定。

　　你作为公司法人代表及总裁，对上述事项负有主要责任。根据第三十二条、第五十一条第一款规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当充分吸取教训，尽快整改问题，切实勤勉尽责。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。