招商证券收证监会警示函 被指内部管理存漏洞

　　事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。依据相关规定，证监会决定对采取出具警示函的行政监管措施。同时，证监会要求对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

　　曾多次出现故障。5月16日，有投资者反映，交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。3月14日，有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，存在无法成交和无法撤回交易等问题。今年4月2日，深圳证监局发布公告称，招商在3月14日事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。4月初，招商在2021年业绩发布会上坦言，出故障的系统是20年前的老交易系统，并称“未来我们主体的投入是放到新一代交易系统的建设上面”。

　　除了招商证券外，今年以来还有多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，影响投资者正常交易，给行业声誉造成负面影响。