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券商获得基金投顾业务资格

时间:2021-10-30 23:29 阅读:

  最近证监会批了基金投顾试点,是什么东西对我们基金投资有什么帮助吗

  目前一共是5家投顾业务试点,分别是中欧基金的子公司中欧钱滚滚、易方达基金等,都是比较有品牌的基金公司。
基金投顾业务的试水,将收费模式从收取申购赎回等交易型费用调整为按照保有规模收取的方式,有利于投顾机构、投资人以及销售机构利益一致。
投顾机构将从客户立场出发,根据客户的需求制定投资方案,他们目标是为客户赚到钱,做账户管理的,而不是光给客户卖基金。
上面提到获得首批试点的中欧钱滚滚,之前APP就上线过水滴智投了,可以一键生成投资方案,然后动态调仓管理的,定期还有投资报告什么的,之后随着投顾开展应该会有新的变化。

  没有工作经验的人可以考证券投资顾问业务证书吗

  不可以。

  私募基金管理人从事投资顾问业务条件

  1、成为中国基金业协会会员满一年。(观察会员、正式普通会员均可)。
2、符合相关数量的人员配置并具备相关的资质和能力,即投资管理人员不少于3人,并具备3年以上连续可追溯投资管理业绩,无不良从业记录。(投资管理人员均须具备基金从业资格)。
注意:该条件中的“投资管理业绩”是指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续3年条件的投资管理业绩,不限于最近连续 3 年。

  申请证券投资顾问资格,所谓的两年经验,是否是一定要在证券公司工作的经历财经媒体可以算吗

  你通过考试后在证券业相关单位工作会在证券业协会上有信息,你可以查查自己有多少年从业了
,一般你这样的不算2年

  好投顾的产品优势

  一、线上开户时代全面来临,券商经纪业务佣金率显著下降
1、券商线上开户时代全面来临。
2013年1月8日,中国证券登记结算有限责任公司发布《证券账户非现场开户实施细则(征求意见稿)》,股票账户非现场开户时代全面来临,券商区域垄断将被破除。
2、经纪业务佣金水平将大幅下降。
券商经纪佣金管制将逐步放松,券商经纪业务佣金率下滑风险加剧,将使得占券商业务收入较大比重的经纪业务受到严重挑战,尤其是经纪业务占比较高的券商。
二、券商经纪佣金管制将逐步放松,券商经纪业务佣金率下滑风险加剧,将使得占券商业务收入较大比重的经纪业务受到严重挑战,尤其是经纪业务占比较高的券商。
1.2013年2月1日,证监会发布《证券公司分支机构监管规定(征求意见稿)》,拟取消对证券公司分支机构业务范围的限制,并取消对证券公司设立分支机构的数量和区域限制。
2.放开分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制,加剧了券商之间的行业竞争,加快券商经纪业务转型与券商差异化竞争。
3.对于受益于区域垄断的小券商生存空间将被大大挤压,不得不寻求差异化的发展路径;而业务线完整、竞争力更强的大券商也将由于竞争导致佣金水平下降,寻求经纪业务向财富管理领域转型
三、取消指定交易大势所趋,券商经纪业务迎来自由竞争时代。
1.目前上交所采取指定交易制度,投资者只能在一家券商开户交易;而深交所采取账户托管制度,投资者可以在多家券商开户交易。
2.上交所取消指定交易已成为大势所趋,近年来市场呼声渐高。据传,中登公司已牵头启动了证券账户业务整合工作。目前统一账户平台建设的业务需求分析和技术立项工作已完成。
3.取消指定交易,意味着券商经纪业务的最后一道屏障被打破,证券业将从此走向全自由竞争,将倒逼证券公司创新经营模式,未来券商营业部将通过差异化的金融服务及金融产品走向分化。
小结一:券商经纪业务寻求差异化竞争,进入“服务收费”模式。
1975年,美国国会对1934年《证券交易法》进行修订,要求股票交易所放弃传统的经纪人收取固定佣金的做法,带来了佣金价格战。传统经纪业务收入占比由1975年的46%降至1979年的34%、1989年的18%、2009年的17%经纪业务“服务收费”模式,在佣金价格战不可避免的情况下,券商经纪业务需寻求差异化竞争,进入“服务收费”的新商业模式时代。
小结二:券商业务模式从依赖交易通道
向综合财富管理转型::2012年5月份召开的券商创新大会上,证监会提出促进券商由交易通道向财富管理机构转型。

  证券公司的投顾怎么样,推荐的股票如何

  证券分析师不能推荐股票
投资顾问也不能推荐股票
只有投资顾问挂靠在拥有投顾牌照的公司下面,才可以推荐股票